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usdt支付接口(caibao.it):SEC脱手重罚股票交易软件“罗宾汉”,多重羁系风险或影响其IPO发行价

约稿员 财经 2020-12-18 14:56:00 55 0

腾讯证券12月18日讯,对于这对股票买卖软件罗宾汉(Robinhood)来说,2020年是主要的一个年头。随着滞留在家中的人们实验生意股票,这款自由买卖应用的受欢迎水平泛起了爆炸性增进,也为这家初创公司明年某个时刻睁开大规模公然募股铺平了门路。

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但羁系机构越来越忧郁其商业模式,指责罗宾汉未能珍爱菜鸟买卖员,并激励高风险行为。

马萨诸塞州官员周三指控该公司违反了州执法,用五颜六色的彩纸庆祝买卖和其他激进的营销技巧等游戏元向来吸引缺乏履历的投资者。他们还示意,在2020年爆炸性增进导致数十起宕机和营业中止事故后,罗宾汉依旧未能珍爱其系统。

马萨诸塞州证券分部(Massachusetts Securities Department)的执法部门示意,罗宾汉行使游戏化等计谋来激励和诱使人们连续和重复使用其买卖应用程序,同时瞄准的目的客户是那些“几乎没有投资履历的年轻人群”。

罗宾汉在一份声明中示意,自己不赞成这些指控,并设计“努力”为自己辩护。该公司称:“数以百万计的人通过罗宾汉举行了他们的第一笔投资,我们仍将继续专注于为他们服务。”

毫无疑问的是,罗宾汉已经成为这场大盛行的赢家之一。仅在1月至4月时代,它就增加了300万个资金账户,其私募市场估值已飙升至112亿美元。而且,散户投资者日益增进的影响力一直是今年的一个大话题,只管财富治理公司Ritholtz Wealth Management的尼克・马焦利(Nick Maggiulli)在9月份对罗宾汉对股市走势的影响举行的观察发现“这种影响似乎被强调了”。

不外,罗宾汉的营业的蒸蒸日上已经引起了其他在线经纪公司的注重。PitchBook在今年早些时刻的一份讲述中示意,“罗宾汉在压低整个行业用度的同时,在因大盛行驱动的买卖颠簸加剧时期占有了相当大的市场份额”。

问题不停

但随着人气的飙升,人们对其做法的审查也越来越严酷。今年6月,一名名叫卡恩斯的20岁学生家人示意,卡恩斯是在对罗宾汉账户上73万美元的欠债显示感应疑心后自杀身亡的,但事实并非如此。

这起悲剧在美国掀起了轩然 *** ,甚至惊动了参众两院的议员。议员们在信中要求罗宾汉对一系列问题做出书面回应,包罗这家初创公司在批准使用高级期权工具之前是否会评估用户的岁数和履历等。

对此,这家初创公司的团结创始人示意,他们“小我私家对这场悲剧感应悲痛”,并宣布了一系列对该平台的改变作为回应。同时,还宣布向美国预防自杀基金会捐钱25万美元,并敦促处于危急中的人们追求辅助。

此外,羁系机构对新手投资者执行买卖的频率也提出了异议。凭据马萨诸塞州的起诉书,一位以前没有履历的客户在短短6个月内举行了跨越1.27万笔买卖。频仍的技术问题也是一个令人担忧的问题。该起诉书称,从1月1日到11月尾,罗宾汉在其买卖平台上履历了多达70次宕机或中止。

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新闻称,马萨诸塞州羁系机构正在追求对罗宾汉实行一系列制裁,包罗罚款、对该平台举行自力审查,以及对受到损害的投资者举行赔偿等。

由于设计举行首次公然募股(IPO),该公司可能面临进一步改造的压力。媒体报道称,该公司正在为明年的首次公然募股寻找照料。但其面临的严重羁系威胁可能会拖累投资者的兴趣,以及IPO发行价。

SEC脱手

美国证券买卖委员会(SEC)周四罗宾汉在股票买卖应用程序若何盈利以,及未能提供更佳买卖执行方面诱骗客户。

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对此,罗宾汉已经赞成支付6500万美元的息争用度,但既不认可也不否认SEC的观察结果,这家硅谷初创公司2020年迄今已经筹集了跨越10亿美元的资金。

SEC声明写道:“2015年至2018年终,罗宾汉在客户相同中,包罗在其网站的常见问题页面上,在形貌其更大的收入泉源时,对其更大的收入泉源做出了误导性的陈述和遗漏。”

这款广受“千禧一代”青睐的买卖应用最为人所知的是开创了“零佣金买卖”的先河。罗宾汉和在线经纪行业的其他公司依赖于所谓的‘订单流支付’(即券商支付用度,以换取罗宾汉将客户买卖订单发送给这些公司执行)作为他们的利润引擎,而不是传统的买卖佣金。

从华尔街公司收取订单流量费是一个有争议的话题,但大多数电子券商都市接纳正当的做法。然而罗宾汉依然从中脱颖而出,由于这一用度是公司更大的收入泉源,该公司单在第二季度就从中赚取了1.8亿美元。

SEC发现,罗宾汉提供了较差的买卖价格导致客户损失了3410万美元。

SEC执行部主任斯蒂芬妮・阿瓦基安(Stephanie Avakian)示意:“罗宾汉在选择与这些公司买卖的真实成本方面向客户提供了误导性的信息,券商不能在订单执行质量方面误导客户。”

举例来说,Citadel Securities或Virtu这些做市商会向罗宾汉这样的电子券商支付用度,以获得执行客户买卖的权力。若是客户的买卖像今年一样活跃,这笔用度可能会增加到数百万美元。

由于新冠肺炎大盛行带来的亘古未有的市场颠簸,罗宾汉在2020年履历了创纪录的增进。

罗宾汉律师事务所首席法务官丹・加拉格尔示意:“这项息争涉及的历史老例并不能反映当今罗宾汉的身份。我们认识到辅助数百万投资者举行第一笔投资所带来的责任,也致力于在不停发展壮大以知足客户需求的同时,继续发展罗宾汉。”

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