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支付宝充值usdt(www.caibao.it):原创 全球金融羁系动态快讯(2021年3月11日)

约稿员 热点 2021-10-22 00:03:41 128 2

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原题目:全球金融羁系动态快讯(2021年3月11日)

“全球金融羁系动态快讯”旨在通过定期网络整理公然信息,提供国际及各个国家和区域最新的金融政策讯息,洞察全球金融羁系政策趋势。

中海内地

中国人民银行关于《证券公司短期融资券治理设施(修订征求意见稿)》公然征求意见的通知

羁系机构:中国人民银行

适用工具:证券公司

《设施》提出刊行短期融资券的证券公司除各项风险指标相符羁系划定外,流动性笼罩率应连续高于行业平均水平,能以合理的成本实时知足流动性需求。同时明确短期融资券和其他短期欠债工具余额之和不跨越净资源的60%,最耐久限不跨越1年。

中国香港

金融向导委员会举行第十五次 ***

羁系机构:香港财经事务及库务局(FSTB)

香港财经事务及库务局(FSTB)和各羁系机构向论坛成员简要先容了金融业的最新生长。稀奇是:

“预先批核还息不还本”设计再延伸6个月

羁系机构:香港金管局(HKMA)

鉴于Covid-19大盛行的连续影响,香港金管局宣布再延伸「预先批核还息不还本」设计6个月至2021年10月。该设计涵盖所有年销售额低于8亿港元且没有严重逾期还款的公司客户。合资格企业客户于2021年5月至10月时代的贷款本金还款期可再获延伸6个月,商业融资贷款本金还款期则可获延伸90天。

新加坡

治理金融机构远程事情的风险

羁系机构:新加坡金管局 新加坡银行业协会(MAS, ABS)

新加坡金融治理局(MAS)和新加坡银行业协会(ABS)团结揭晓了一篇论文,探讨治理金融机构针对Covid-19接纳的普遍的远程事情放置可能发生的新风险。本文研究了金融机构在运营、手艺和信息平安、诓骗和员工欠妥行为以及执法和律例风险方面可能面临的风险。还研究了在借鉴新加坡银行业协会成员银行的履历下,远程事情可能造成的影响。本文提出领会决这些关注领域所需的要害风险治理措施,这些措施也适用于非银行金融机构。

印度

关于配合基金的通函–羁系改造

羁系机构:印度证监会(SEBI)

印度证监会宣布了一份有关配合基金的通函,其中讨论了1996年SEBI配合基金条例(MF条例)的羁系改造事情以及凭证MF条例宣布的种种通函。通函注释了将要实行的修订,包罗对若干领域的修改,如总风险敞口限额;投资模式;资产治理公司(AMC)控制权的换取;推行绿色倡议;配合基金提交年度信息申报表(AIR);AMC员工和配合基金受托人对质券的投资;广告;业绩披露;受托人对新设计要约文件的答应;资产治理公司的要害职员等。

澳大利亚

金融羁系委员会季度声明– 2021年3月

羁系机构:金融羁系委员会(CFR)

金融羁系委员会(CFR)于2月26日举行季度 *** 。CFR成员讨论了种种问题,包罗:

  • 竣事暂且拯救方案;
  • 信用条件;
  • 终止营业的最新趋势;
  • 公司停业法的换取;
  • 操作风险,包罗网络风险;
  • 现在正在对澳大利亚支付系统举行两项审查;和
  • 中央银行数字钱币、稳固币、加密资产和 *** 化金融方面的生长。

英国

贷款尺度委员会宣布或有送还模式规则审查蹊径图

羁系机构:贷款尺度委员会(LSB)

贷款尺度委员会(LSB)已宣布蹊径图,作为对“或有送还模式”(CRM)守则审查的一部门。该蹊径图概述了它将在2021年举行的即将开展的流动,包罗更新规则的语言、征求意见(CfI)以及与主要利益相关者的连续流动。

有关开睁开放银行未来治理的咨询

羁系机构:竞争与市场治理局(CMA)

适用工具:银行

英国竞争与市场治理局(CMA)已宣布有关其开放银行的未来监视和治理的咨询文件,重点是以下三个领域:

  • 由UK Finance提议的继任组织–该机构将接受开放银行实行实体(OBIE),接受OBIE除合规以外的职能,并拥有基础更广的融资和治理模子;
  • 实行CMA所需的合规监视放置,尤其是《 2017年零售银行市场观察令》第12至14条;和
  • 应接纳的过渡性放置以及何时最先该历程。

欧洲

欧洲银行业治理局就有关ESG风险的第三支柱披露的手艺尺度草案公然咨询

羁系机构:欧洲银行业治理局(EBA)

欧洲银行业治理局已凭证《资源要求条例》(CRR)第449a条的划定,宣布了有关第三支柱下环境,社会和治理(ESG)风险审慎披露的实行手艺尺度(ITS)的征求意见稿。实行手艺尺度为ESG的披露提供了一个框架,以确保利益相关者领会ESG的风险和战略,并可以做出明智的决议并遵守市场纪律。

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欧洲银行业治理局宣布有关洗钱和恐怖主义融资风险因素的最终修订指南

羁系机构:欧洲银行业治理局(EBA)

欧洲银行业治理局宣布了有关洗钱和恐怖主义融资(ML/TF)风险因素的最终修订指南。这些修订思量了欧盟反洗钱和反恐融资(AML / CFT)执法框架的转变,并解决了新的ML / TF风险,包罗由EBA审查确定的风险。除了增强金融机构针对反洗钱/反恐融资的基于风险的方式外,该修订版还支持制订更有用和一致的羁系方式,由于有证据解释,差其余羁系方式仍在继续存在。该指南对于EBA向导、协协调监视反洗钱和反恐融资行为的事情至关主要。

欧洲银行业治理局强调欧盟的主要洗钱和恐怖主义融资风险

羁系机构:欧洲银行业治理局(EBA)

欧洲银行业羁系局(EBA)宣布了其两年一次的意见,并随附了关于影响欧盟金融部门的洗钱和恐怖主义融资(ML/TF)风险的讲述。就跨部门风险而言,该意见强调了以下方面的风险:

  • 虚拟钱币;
  • 金融科技(FinTech);
  • 袭击资助恐怖主义的制度和控制;
  • 降低风险;
  • 监视分歧;
  • 众筹平台;
  • 处置涉税犯罪的差异方式;和
  • Covid-19的影响。

欧洲银行业治理局为投资公司宣布新的羁系讲述和披露框架

羁系机构:欧洲银行业治理局(EBA)

适用工具:投资公司

作为欧洲银行业治理局(EBA)蹊径图第一阶段授权的一部门,EBA已宣布了《投资公司条例》(IFR)中有关投资公司羁系讲述和披露要求的最终实行手艺尺度(ITS)草案。EBA接纳了相等的方式,思量了投资公司的营业、流动、规模和联系性。实行手艺尺度列出了新讲述框架的主要方面,涉及自有资金的盘算、最低资源水平、集中度风险、流动性要求以及小型和非关联投资公司的流动水平。

美国

净稳固资金比率:最终规则

羁系机构:美联储 联邦存款保险公司 钱币监理署(FED,FEDI, OCC)

美联储(FED)、联邦存款保险公司(FDIC)和钱币监理署(OCC)宣布了一项最终规则,划定了净稳固资金比率(NSFR),该规则旨在在金融系统中增强受保公司抵御其通例资金泉源中止的能力,而不会损害其流动性状态或导致金融系统不稳固。

董事会有用性监视指导

羁系机构:美联储(FED)

美联储期望大型金融机构的董事会能够有用地监视公司,由于董事会在维持公司的平安和稳健以及整合营业的财政和运营弹性方面起着至关主要的作用。指南形貌了大型海内银行控股公司和储蓄及贷款控股公司的有用董事会的要害属性,即:1)为公司的战略和风险偏好设定清晰一致的偏向;2)就董事会的信息需求指导高级治理职员;3)监视并追究高级治理职员的责任;4)支持风险治理和内部审计的自力性及职位;5)董事会组成和治理结构确保董事会有胜任能力。该指南还包罗有用的董事会实践的说明性示例。

证监会检查部门继续关注数字资产证券

羁系机构:美国证监会(SEC)

据证监会检查部门的履历,作为证券的数字资产(“数字资产证券”)的发售、出售和生意有关的许多流动给投资者带来了特有的风险。此外,漫衍式账本手艺具有许多怪异的特征,该部门激励企业在设计其律例遵从性设计时思量这些特征。为了应对这些风险并顺应漫衍式账本手艺的转变和成熟,许多涉及数字资产证券的市场介入者一直在更新和增强其合规实践。

美国证监会检查部门宣布2021年优先检查事项

羁系机构:美国证监会(SEC)

美国证券生意委员会检查部门宣布了2021年的检查重点,其中包罗加倍关注与天气相关的风险。该部门还将重点关注经纪人(羁系最佳利益)和投资照料(受托责任)的利益冲突,以及与金融科技有关的风险。该部门每年都市宣布其检查重点,以提供对其基于风险的方式的看法,包罗其以为对投资者组成潜在风险的领域以及美国资源市场的完整性。

美国证监会宣布确立针对天气和ESG问题的执法事情组

羁系机构:美国证监会(SEC)

美国证券生意委员会宣布,在执法部门确立了天气与ESG事情组。与投资者日益关注和对天气及与ESG相关的披露和投资的依赖相一致,天气与ESG稀奇事情组将制订行动,以自动识别与ESG相关的欠妥行为。该事情组还将协调该部门资源的有用行使,包罗通过使用庞大的数据剖析来挖掘和评估各注册人的信息,以识别潜在的违规行为。该事情组还将剖析与投资照料和基金的ESG战略有关的披露和合规性问题。

国际

反洗钱金融行动稀奇事情组关于扩散筹资风险评估缓和解指导的民众咨询

羁系机构:反洗钱金融行动稀奇事情组(FATF)

反洗钱金融行动事情组已经宣布了咨询指南,旨在辅助公共和私营部门实行新的要求,以识别、评估、明白缓和解扩散风险;以及在扩散融资的靠山下举行风险评估,并接纳响应的风险缓解措施。

将基于风险的方式应用于反洗钱或反恐融资羁系的指南

羁系机构:反洗钱金融行动稀奇事情组(FATF)

反洗钱金融行动事情组(FATF)已宣布指南,以基于风险的方式对反洗钱(AML)和袭击资助恐怖主义(CFT)举行羁系。该指南旨在支持羁系职员从基于规则的羁系过渡到基于风险的羁系。该指南包罗:

  • 基于风险的羁系的高级别指南,它注释了羁系者应若何评估其受羁系部门面临的风险并确定其流动的优先级;
  • 应对基于风险的羁系中常见挑战的战略;和
  • 国家示例,包罗指定非金融营业和专业(DNFBP)和虚拟资产服务提供商(VASP)的羁系战略和示例。

国际证券委员会组织优先事项-事情设计2021-2022

羁系机构:国际证券委员会组织(IOSCO)

国际证券委员会组织(IOSCO)已宣布了2021年至2022年的年度事情设计。该事情设计涵盖了两个新的优先事项,即金融稳固性和非银行金融中介流动的系统性风险;Covid-19加剧与欠妥行为,诓骗和运营弹性有关的风险。其他重点领域包罗:

  • 可连续金融;
  • 被动投资和指数提供者;
  • 证券和衍生品市场的市场涣散;
  • 加密资产,包罗稳固币;
  • 人工智能(AI)和机械学习(ML);和
  • 零售分销和数字化。

国际整理银行季度回首

羁系机构:国际整理银行(BIS)

最新的国际整理银行季度审查讲述指出,审查时代的风险资产进一步增强。在钱币宽松政策连续强劲、对财政 *** 的预期不停增强、以及对从疫情中苏醒持郑重但颠簸的乐观态度的靠山下,经济泛起了这种上扬。对收益率的追求支持了对新兴市场资产(尤其是东亚新兴市场资产)的普遍乐观情绪,支持投资组合流入这些经济体。

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